我相信有海外投資需求的公司負(fù)責(zé)人對(duì)ODI備案有一定的了解，但很少有人知道ODI備案的種類。
為進(jìn)一步深化直接投資外匯管理改革，促進(jìn)和便利企業(yè)跨境投資資金運(yùn)作，2015年，國(guó)家外匯管理局發(fā)布《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改革直接投資外匯管理政策的通知》(匯發(fā)〔2015〕13號(hào))取消直接投資項(xiàng)目下外匯登記核準(zhǔn)。境內(nèi)外投資者可直接到新設(shè)立企業(yè)注冊(cè)地銀行辦理境內(nèi)直接投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目項(xiàng)下相關(guān)外匯登記。
法規(guī)依據(jù)：
1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第2001號(hào)。第532次)
2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定〉的通知》(惠發(fā)[2009]30號(hào))
3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行境外直接投資外匯管理有關(guān)問題的通知》(惠發(fā)〔2010〕31號(hào))
4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》(匯發(fā)〔2012〕59號(hào))
5.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整資本項(xiàng)目外匯管理政策的通知》(匯發(fā)[2014]2號(hào))
6.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》(惠發(fā)〔2015〕13號(hào))
7.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)外匯管理改革完善真實(shí)性合規(guī)性審核的通知》(匯發(fā)〔2017〕3號(hào))
8.其他相關(guān)法律法規(guī)。
辦理材料：
1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》 。
2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照(尚未辦理“五證合一”的企業(yè)需提供組織機(jī)構(gòu)代碼證)。
3.境外投資資金來源證明、資金使用計(jì)劃及董事會(huì)決議(或合伙人決議)、合同或其他真實(shí)性證明材料。
注意：
境內(nèi)機(jī)構(gòu)為其境外分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)及其他非獨(dú)立核算機(jī)構(gòu)購(gòu)置境外辦公用房的，應(yīng)提交以下材料：
1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》 。
2.境外分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)及其他非獨(dú)立會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)/備案文件或注冊(cè)證明。
3.海外購(gòu)買辦公樓的合同或協(xié)議。
4.其他真實(shí)性證明材料。
法規(guī)依據(jù)：
1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第2001號(hào)。第532次)
2.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》(商務(wù)部2009年第6號(hào)令)
3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定〉的通知》(惠發(fā)[2009]30號(hào))
4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行境外直接投資外匯管理有關(guān)問題的通知》(惠發(fā)〔2010〕31號(hào))
5.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展有關(guān)外匯管理問題的通知》(惠發(fā)〔2012〕33號(hào))
6.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》(匯發(fā)〔2012〕59號(hào))
7.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》(匯發(fā)〔2014〕37號(hào))
8.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》(惠發(fā)〔2015〕13號(hào))
9.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)外匯管理改革完善真實(shí)性合規(guī)性審核的通知》(惠發(fā)〔2017〕3號(hào))
10.其他相關(guān)法律法規(guī)。
辦理材料：
1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》 。
2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登記證(多家境內(nèi)機(jī)構(gòu)共同實(shí)施境外直接投資的，應(yīng)提交各境內(nèi)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登記證，尚未辦理“五證合一”的境內(nèi)機(jī)構(gòu)還應(yīng)提供組織機(jī)構(gòu)代碼證)。
3.非金融企業(yè)提供商務(wù)主管部門出具的境外投資證明；金融機(jī)構(gòu)境外投資，應(yīng)提供相關(guān)行業(yè)主管部門的批準(zhǔn)文件或無異議函。
4.境外投資資金來源證明、資金使用計(jì)劃及董事會(huì)決議(或合伙人決議)、合同或其他真實(shí)性證明材料。
5.外國(guó)投資者以境外股權(quán)收購(gòu)境內(nèi)公司，導(dǎo)致境內(nèi)公司或其股東持有境外公司股權(quán)的，還需提供加注的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(2016年10月8日后成立的外商投資企業(yè)為《外商投資企業(yè)設(shè)立/變更備案回執(zhí)》)和加注的外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
6.其他真實(shí)性證明材料。
法規(guī)依據(jù)：
1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第2001號(hào)。第532次)
2.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》(商務(wù)部2009年第6號(hào)令)
3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定〉的通知》(惠發(fā)[2009]30號(hào))
4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行境外直接投資外匯管理有關(guān)問題的通知》(惠發(fā)〔2010〕31號(hào))
5.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展有關(guān)外匯管理問題的通知》(惠發(fā)〔2012〕33號(hào))
6.《
國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2012〕59號(hào)）
7.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）
8.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）
9.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)外匯管理改革完善真實(shí)性合規(guī)性審核的通知》（匯發(fā)〔2017〕3號(hào)）
10.其他相關(guān)法規(guī)
辦理材料：
1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》和《業(yè)務(wù)登記憑證》。
2.非金融企業(yè)境外投資提供商務(wù)主管部門頒發(fā)的企業(yè)境外投資證書；金融機(jī)構(gòu)境外投資提供相關(guān)行業(yè)主管部門對(duì)該項(xiàng)投資的批準(zhǔn)文件或無異議函。
3.境外投資資金來源證明、資金使用計(jì)劃和董事會(huì)決議（或合伙人決議）、合同或其他真實(shí)性證明材料。
4.如新增境內(nèi)投資者，應(yīng)提供該境內(nèi)投資者的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（尚未辦理“五證合一”的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，還需提供組織機(jī)構(gòu)代碼證）。
法規(guī)依據(jù)：
1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）
2.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號(hào)）
3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)〔2009〕30號(hào)）
4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行境外直接投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2010〕31號(hào)）
5.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2012〕59號(hào)）
6.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）
7.國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）
8.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)外匯管理改革完善真實(shí)性合規(guī)性審核的通知》（匯發(fā)〔2017〕3號(hào)）
9.其他相關(guān)法規(guī)
辦理材料：
1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》和《業(yè)務(wù)登記憑證》。
2.商務(wù)或行業(yè)主管部門對(duì)注銷事項(xiàng)的批準(zhǔn)或備案文件。
3.清算審計(jì)報(bào)告。
法規(guī)依據(jù)：
1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）
2.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號(hào)）
3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）
4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）
5.其他相關(guān)法規(guī)
辦理材料：
A. 境內(nèi)居民個(gè)人以境內(nèi)外合法資產(chǎn)或權(quán)益（向特殊目的公司出資的
1.書面申請(qǐng)與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》（一式兩份）。
2.境內(nèi)居民個(gè)人身份證明文件。
3.特殊目的公司登記注冊(cè)文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件（如股東名冊(cè)、認(rèn)繳人名冊(cè)等）。
4.境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)同意境外投融資的決議書（企業(yè)尚未設(shè)立的，提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書面說明）。
5.境內(nèi)居民個(gè)人直接或間接持有擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益，或者合法持有境外資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件。
6.在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。
B．境內(nèi)居民個(gè)人參與非上市特殊目的公司權(quán)益激勵(lì)計(jì)劃的
1.書面申請(qǐng)與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》（一式兩份）。
2.已登記的特殊目的公司的境外投資外匯《業(yè)務(wù)登記憑證》。
3.相關(guān)境內(nèi)企業(yè)出具的個(gè)人與其雇傭或勞動(dòng)關(guān)系證明材料。
4.特殊目的公司或其實(shí)際控制人出具的能夠證明所涉權(quán)益激勵(lì)真實(shí)性的證明材料。
5.在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。
C．境內(nèi)居民個(gè)人以境內(nèi)外合法資產(chǎn)或權(quán)益已向特殊目的公司出資但未按規(guī)定辦理境外投資外匯登記的，還應(yīng)提交說明函。
法規(guī)依據(jù)：
1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）
2.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號(hào)）
3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）
4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）
5.其他相關(guān)法規(guī)
辦理材料：
1.書面申請(qǐng)與新《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》（一式兩份）。
2.原《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》。
3.其他相關(guān)真實(shí)性證明材料。
法規(guī)依據(jù)：
1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）
2.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號(hào)）
3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）
4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）
5.其他相關(guān)法規(guī)
辦理材料：
1.書面申請(qǐng)及相關(guān)真實(shí)性證明材料。
2.原《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》。
外投資企業(yè)（含境內(nèi)居民個(gè)人在境外設(shè)立的特殊目的公司）的境內(nèi)投資主體應(yīng)于每年1月1日至6月30日（含）期間，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)企業(yè)端、銀行端或事務(wù)所端向外匯局報(bào)送上年度境外企業(yè)存量權(quán)益相關(guān)信息。
法規(guī)依據(jù)：
1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）
2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)〔2009〕30號(hào)）
3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2012〕59號(hào)）
4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）
5.其他相關(guān)法規(guī)
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